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皇冠官网网址:证券研究报告发布暂行规定

时间:2020/12/4 13:47:40   作者:   来源:   阅读:25   评论:0
内容摘要:北京市证券监督管理局发布了一项行政监管措施。中国证监会(csrc)下令对已发布的研究报告进行质量控制和合规审查不足的整改。北京证券监督管理局在中国证监会发布的一份研究报告中指出,存在两个主要问题。一是研究基础不足。研究报告参考资料是通过个人账号在电子平台上上传的文章。标准信息源未得到确认,关键数据交叉验证不足。数据基础...
北京市证券监督管理局发布了一项行政监管措施。中国证监会(csrc)下令对已发布的研究报告进行质量控制和合规审查不足的整改。

北京证券监督管理局在中国证监会发布的一份研究报告中指出,存在两个主要问题。一是研究基础不足。研究报告参考资料是通过个人账号在电子平台上上传的文章。标准信息源未得到确认,关键数据交叉验证不足。数据基础不牢固;二是研究方法不够专业和谨慎,分析逻辑不够客观,无法预测数据和假设得出主观结论。

监督确认上述问题反映,CSC证券的质量控制和合规审查不足研究报告违反了有关规定“发布证券研究报告暂行规定”,并下令CSC证券研究报告进一步加强质量控制和合规审查有效地改善生产和发布研究报告的质量。

中国证券监督管理委员会发布的《证券研究报告发布暂行规定》第九条规定:“编制证券研究报告必须符合规定、客观规定、专业规定、审慎规定。”签署证券分析师应当对证券研究报告的内容和意见负责,保证信息来源合法、合规,研究方法专业、谨慎,分析结论有合理依据。”



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